基金业务外包服务管理办法

基金业务外包服务管理办法，是为了规范和管理基金管理人的业务外包服务行为而拟定的一项法规。根据相关法律法规和规范性文件，本方法适用于基金管理人与外包机构之间的基金业务外包服务活动。该方法主要包括了登记要求、结构设立、业务管理、风险管理等方面的内容。

一、基金管理人和外包机构的登记要求

1. 基金管理人开展私募基金募集业务需要在证监会进行注册并取得基金销售业务资格。

2. 基金管理人开展私募基金资产保管业务需要经过证监会核准并依法取得基金托管业务资格。

3. 基金管理人开展其他外包服务业务需要符合相关法律法规的要求。

二、基金业务外包服务的结构设立

1. 基金管理人选择外包机构应当以合规经营为前提，具有良好的声誉和可靠的风险控制能力。

2. 外包机构应当建立健全的组织结构和内部管理制度，并配备具备专业知识和经验的人员。

3. 基金管理人和外包机构之间应当建立合作协议，明确各方的权责和业务流程。

三、基金业务外包服务的业务管理

1. 外包机构应当按照法律法规和合同约定，提供符合要求的服务，并及时报告业务变更和风险情况。

2. 基金管理人应当对外包机构的服务进行监督和评估，确保其符合监管要求和业务需求。

3. 外包机构应当建立健全的投资者适当性管理制度，保护投资者的合法权益。

四、基金业务外包服务的风险管理

1. 基金管理人应当定期对外包机构的风险管理情况进行评估和监测，确保其风险控制措施的有效性。

2. 外包机构应当建立健全的内部控制制度，防范业务风险，并及时报告风险事件。

3. 基金管理人和外包机构之间应当建立紧密的沟通机制，及时交流风险信息和解决问题。

五、基金业务外包服务的其他要求

1. 基金管理人应当加强对外包机构的业务管理，并定期进行绩效评价。

2. 基金管理人应当依法承担外包服务中的责任，并选择合适的外包机构。

3. 外包机构应当提供信息技术系统服务，确保基金管理人和其他机构的业务顺利进行。

基金业务外包服务管理办法的发布和实施，对于规范基金管理人的业务外包行为，保护投资者权益，提高基金管理效率具有重要意义。基金管理人和外包机构应当遵守相关法律法规，加强风险控制，建立良好的合作关系，共同推动基金业务外包服务的规范发展。