证券投资基金销售管理办法2020

证券投资基金销售管理办法2020

1.

《证券投资基金销售管理办法2020》的修订目的在于规范公开募集证券投资基金的销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进基金市场的健康发展。

2. 重要条款

2.1 第一条

为了规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金或基金）销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进基金市场的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法规的要求，制定本办法。

2.2 〔2020〕58号文件

***证券监督管理***会于2020年8月28日发布了关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定，自2020年10月1日起生效。

2.3 第一章 总则

第一章总则旨在规范公开募集证券投资基金的信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益。根据《证券投资基金法》的规定，制定本章节。

2.4 证券投资基金托管业务管理办法

《证券投资基金托管业务管理办法2020年7月修订》详细规定了基金托管机构的职责、履行托管职责以及托管业务等内容。

3. 财富管理发展历程

财富管理广义上是指金融机构为客户提供的理财产品和服务，而最狭义的财富管理则是金融机构将各类理财产品销售给客户。原始的财富管理可追溯到2001年的华安基金。

4. 私募投资基金监管

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条至第十九条对募集阶段管理人的义务规定，以及《证券投资基金法》第十九条对公募基金管理人在投资管理阶段的职责范围进行了详细规定。

5. PE与VC的区别

PE（私募股权投资）通常协助投资，并在上市后退出。而VC（风险投资）既可进行长期股权投资并协助管理，又可进行短期投资寻找机会。

6. 港大金融硕士的方向选择

**大学的金融硕士有三个方向可选择，包括公司财务、金融财务和风险管理。就业方向主要集中在商业和投资银行领域。