广发证券处罚原因

近日，广发证券因涉嫌违法违规行为而受到***证监会的处罚。以下是广发证券处罚原因及相关内容的

1. 广发证券的投行业务下滑

广发证券的投行业务从行业前列掉队至中游水平，这主要是因为该公司在康美药业财务造假事件中的职责失守。根据证监会于2020年7月的处罚决定，广发证券被责令对投行业务进行深入整改，并暂停其保荐机构资格6个月。

2. 广发证券在康美药业财务造假案中的处罚

证监会决定对广发证券采取以下监管措施：暂停广发证券的保荐机构资格6个月，并暂不受理其债券承销业务12个月。此举是对广发证券在康美财务造假案中作为中介机构失职的一种惩罚。

3. 广发证券的罚款金额

根据证监会的决定，广发证券因涉嫌为保荐项目出具虚假文件，被罚没逾千万元。具体处罚结果为：没收广发证券的保荐业务收入94.34万元，并处以同额罚款；没收广发证券承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计罚没1012.70万元。

4. 广发证券的严厉处罚

与之前的财务造假案相比，证监会对广发证券的处罚明显更加严厉。这一次，广发证券因康美药业的财务造假问题受到了处罚，而之前的万福生科案中，广发证券也被指责存在通过财务造假来欺骗投资者的情况。

5. 康美药业的财务造假问题

康美药业曾经是医药行业的“白马股”，但却被发现存在财务报告真实性存疑、涉嫌虚假陈述等违规行为。尤其是在去年披露年报时，康美药业的财务造假问题引起了市场的广泛关注。而广发证券作为该案的中介机构，因其失职被***证监会处以相应的监管措施。

6. 广发证券的处罚结果

根据证监会的决定，广发证券被暂停保荐机构资格6个月，并暂时不得受理债券承销业务有关文件的审批和咨询事项，为期12个月。除此之外，广发证券的14名直接责任人及负有管理责任的人员，分别被认定为不适当人选10年至20年，并受到公开谴责的处罚。