基金从业人员投资管理办法

基金从业人员投资管理办法

一、具备从业资格

目前法定代表人取得从业资格只有两种方式：

1. 以考试成绩申请注册从业资格，私募证券基金管理人的法定代表人需要通过科目一+科目二考试，私募股权、创业投资基金管理人的法定代表人需要通过科目一考试。
2. 取得前述决策权限并同时负责管理业务的，可以不考取相应科目。

二、职业道德

1. 基金从业人员必须遵守相关法律法规，不得违反社会公德，行为端正，具有职业道德。
2. 基金从业人员不得以个人名义从事基金业务，不得将基金管理机构的财产用作个人财产。
3. 基金从业人员必须保证基金合同及其招募说明文件真实、准确、完整，不得故意隐瞒重要事实或提供虚假材料。
4. 基金从业人员应当将客户的利益置于首位，遵守证券交易和基金管理的有关法律法规，保护客户的知情权和参与权，不得将客户的资产用于与基金业务无关的交易。

三、证券投资管理制度

证券投资管理制度规范了基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为，维护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》等相关法律法规和证券监管部门的相关规定。主要内容包括：

1. 基金从业人员及其利害关系人不得利用内幕信息、虚假信息等手段进行证券交易。
2. 基金从业人员及其利害关系人不得通过直接或间接方式操纵市场、操纵证券价格。
3. 基金从业人员及其利害关系人不得违反信息披露义务，不得利用未公开信息进行交易。

四、从业资格要求

根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规，基金从业人员应当具备基金从业资格，具体要求包括：

1. 拥有相应的学历背景和职业经验。
2. 通过相关的考试或培训，取得基金从业资格证书。
3. 参加培训并通过考核，获得基金销售从业人员资格。

五、监督管理

基金从业人员的监督管理主要由以下机构负责：

1. ***证券监督管理***会（CSRC）负责制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的培训和考试。
2. ***证券投资基金业协会（AMAC）负责制定行业规范和自律管理规则，协助监督基金从业人员的行为。

六、注册更新

私募基金管理人应当于每年度结束之日起，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员的注册信息，并向***证券投资基金业协会报备。

七、相关资格证书

除了基金从业资格证书外，以下资格证书对于基金从业人员的职业发展也具有重要意义：

1. 管理会计师证书：适用于市场、销售、供应链、人事、财务等各行各业的从业人员。
2. 证券投资基金从业人员证书：作为基金从业人员的职业资格证书，具备该证书可从事相关基金业务。
3. 注册金融分析师证书：适用于金融领域各类从业人员，具备该证书可从事金融分析和投资管理工作。

八、部门及分支机构管理

为了实现基金从业人员的全面管理，需要进行部门及分支机构管理，主要内容包括：

1. 设置部门及分支机构，确保基金从业人员的整体管理工作。
2. 机构资格管理员账号的层级设置，由协会开通，负责本机构从业人员的管理工作。
3. 建立信息系统，记录基金从业人员的相关信息，方便管理和监督。